炒股就看金麒麟分析师研报,威望,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题时机!\t\t  来历:浙江证监局\n  关于对大地期货有限公司衢州营业部采纳出具警示函办法的

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炒股就看金麒麟分析师研报,威望,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题时机!\t\t  来历:浙江证监局\n  关于对大地期货有限公司衢州营业部采纳出具警示函办法的

炒股就看金麒麟分析师研报,威望,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题时机!\t\t  来历:浙江证监局\n  关于对大地期货有限公司衢州营业部采纳出具警示函办法的决议\n  大地期货有限公司衢州营业部:\n  经查,你营业部存在从业人员向客户引荐第三方代为从事期货交易并收取费用的违规行为,营业部担任人在知悉职工违规状况后未及时完好上报,且未展开核对处理工作,反映出你营业部内部操控存在缺点,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规则。\n  依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规则,我局决议对你营业部采纳出具警示函的监督管理办法,并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应当进一步加强内部操控,提高合规水平,实在保护客户合法权益,根绝此类违规行为再次发生。\n  你营业部应当于2022年12月31日前向我局提交书面整改陈述。\n  假如对本监督管理办法不服,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止履行。\n  浙江证监局\n  2022年11月25日\t\n\t\n新浪协作大渠道期货开户 安全方便有保证\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n\t\t\t\n海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP\n\n\n\t\t\t\n\t\t\t\n责任编辑:陈诗莹

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